企业新闻

标题下面的线

多项违规!工行被罚193万

2021-05-06 10:11:48     来源:     点击:    

12月2日,中国人民银行合肥中心支行公布一则罚单,中国工商银行安徽省分行因多项违规被罚款193万。

存在以下违法行为:

1、未按规定履行客户身份识别义务:

(1)未按规定开展初次客户身份识别;

(2)未按规定开展重新客户身份识别;

(3)未按规定开展代理人身份识别;

(4)未按规定开展客户风险等级划分;

2、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存;

3、未按规定开展可疑交易甄别分析。

人民银行合肥中心支行对其处以罚款193万元。

相关责任人张皓,时任工行安徽省分行内控合规部副总经理,对中国工商银行安徽省分行未按规定开展可疑交易甄别分析的违法违规行为负责。其被处以罚款1万元。

相关责任人侯梅,时任工行合肥分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务行为负责,罚款3.5万元

相关责任人丁子,时任工行蚌埠分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务;未按规定履行客户身份资料及交易记录保存的违法违规行为负责;罚款6万元。

上一篇:乐刷母公司移卡配售筹资7.87亿港元,并公布资金用途!
下一篇:聚合支付备案名单:银盛支付、即富电子、随行付、威富通、盒子信息、汇付数据等45家机构

最新文章

  • 使用信用卡的风险
  • POS机如何与银行卡解绑
  • 【全民反诈】十种常见疫情诈骗手段,了解一下​!
  • 乐刷获得2021广西移动支付便民工程“百日竞赛团体组织奖”
  • 乐刷pos机激活的299钱在哪?乐刷为何要收299元激活费
  • 乐刷电签POS可以做代理吗?
  • 乐刷POS机电签版POS机会出现“跳码”情况吗?
  • 乐刷电签POS代理市场广收益有保障
  • 乐刷电签费率低,不跳码,秒到账
  • 乐刷免费办理POS机,方便店铺管理
  • 乐刷POS免费领取

    24小时免费咨询热线

    4006582019

    微信号:7151897
    收缩

    4006582019